【電纜寶Dianlanbao.com】此次內(nèi)幕交易起因是摩恩電氣4年前的一次并購重組。據(jù)了解，2013年10月，因公司電纜制造主業(yè)發(fā)展不好，上海摩恩電氣股份有限公司實際控制人問某、董事長問某及總經(jīng)理王某三人開會討論公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型問題。最后商定轉(zhuǎn)型對象為環(huán)保類、清潔能源類、文化產(chǎn)業(yè)類、移動互聯(lián)類等，轉(zhuǎn)型方式是尋找目標(biāo)公司裝入上市公司，確定由問某全面負(fù)責(zé)對外收購兼并工作，問某隨即開始尋找重組目標(biāo)公司。

安徽華都苑置業(yè)有限公司董事長邊炯，恰恰在摩恩電氣推進(jìn)并購重組的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，控制兩個賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。

邊炯進(jìn)行內(nèi)幕交易使用的是“劉某”賬戶和“邊某洪”賬戶，均于2014年6月18日開立。據(jù)調(diào)查，兩個賬戶的資金全部為邊炯個人資金，資金調(diào)撥指令由他本人下達(dá)。“劉某”賬戶于2014年7月22日開始買入“摩恩電氣”，當(dāng)日累計買入52.21萬股，累計買入362.16萬元；10月20日，復(fù)牌首日賣出全部股票，賣出金額406.48萬元，累計獲利42.07萬元?！斑吥澈椤辟~戶則在2014年7月21日至22日，累計買入摩恩電氣62.19萬股，累計買入428.96萬元。8月11日至10月20日，累計賣出全部股票，賣出493.80萬元，累計獲利62.14萬元。

兩個賬戶資金全部來源于“壽某蘋”賬戶。2014年7月17日，壽某蘋分別向劉某、邊某洪三方銀行存管賬戶轉(zhuǎn)入370萬元、430萬元，當(dāng)天資金全部轉(zhuǎn)入證券端。2014年10月21日，兩個賬戶分別通過銀證轉(zhuǎn)賬將證券端412.08萬元、492.16萬元轉(zhuǎn)入對應(yīng)三方銀行存管賬戶，并于當(dāng)天分別轉(zhuǎn)入“趙某永”賬戶。

據(jù)證監(jiān)會披露，邊炯與實際控制人問某鴻關(guān)系密切，了解摩恩電氣經(jīng)營現(xiàn)狀和經(jīng)營想法，知悉摩恩電氣電纜主營業(yè)務(wù)發(fā)展不佳，打算戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型環(huán)保、文化、手游板塊等方向。二人為長江商學(xué)院同班同學(xué)，都參加了飛雁高爾夫球隊，經(jīng)常相約各地一起打球，有共同的長江商學(xué)院同學(xué)圈與微信群。平時經(jīng)常聚會吃飯，兩人聯(lián)系頻繁。

邊炯熟悉問某鴻出差習(xí)慣和個性特點。邊炯熟悉問某鴻的出差習(xí)慣，兩人平日打球、聚會聯(lián)系非常頻繁， 有條件獲悉摩恩電氣重大資產(chǎn)重組項目的進(jìn)展情況和大致地點。邊炯基于其熟悉問某鴻“除了看項目一般不出差”的工作習(xí)慣，憑借電話、見面聯(lián)系，邊炯可以判斷出問某鴻所在地點和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型工作的進(jìn)展節(jié)奏。邊炯通過與問某鴻打球見面的契機(jī)，有條件確定摩恩電氣戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的階段性方向。2013年，問某鴻跟同學(xué)打球時，提到電纜行業(yè)也不好做，讓同學(xué)推薦些醫(yī)藥、軍工、環(huán)保、文化、手游板塊的重組項目。

同時，邊炯與問某鴻存在資金借貸關(guān)系。根據(jù)上海摩恩融資租賃股份有限公司財務(wù)賬：2014年5月15日，摩恩租賃向安徽華都苑置業(yè)有限公司借款1200萬元。2014年5月15日，摩恩租賃向安徽華都苑置業(yè)有限公司還款1200萬元。當(dāng)年10月15日，安徽華都苑置業(yè)有限公司向摩恩電氣轉(zhuǎn)款690萬元。此外，“壽某蘋”銀行流水顯示，2014年4月1日、7月1日、8月1日，“壽某蘋”賬戶分別向摩恩租賃轉(zhuǎn)出300萬元、348萬元和400萬元。摩恩租賃于當(dāng)年5月16日打款2000萬到安徽華都苑置業(yè)有限公司“鄭某耀”賬號，其中1000萬通過“鄭某耀”賬戶轉(zhuǎn)入“趙某萱”賬戶，并于5月19日轉(zhuǎn)入“壽某蘋”賬戶。經(jīng)查，摩恩電氣、摩恩租賃與安徽華都苑置業(yè)有限公司并無業(yè)務(wù)往來。

證監(jiān)會認(rèn)定，“劉某”和“邊某洪”賬戶都是邊炯在摩恩電氣內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)借用他人名義，集中突擊開戶，交易品種單一，由“從未交易”到“大量單一”買入，與平時交易習(xí)慣不同。

而資金進(jìn)出時間、買賣時點與邊炯和問某鴻聯(lián)絡(luò)接觸時間、內(nèi)幕信息形成、變化、公開時間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。據(jù)披露，7月18日，問某鴻和邊炯在深圳見過面，打過一場高爾夫球。而摩恩電氣正是7月17日與雷尚科技商談，7月21日長城證券便向雷尚科技發(fā)送了盡調(diào)清單。

在時間上高度關(guān)聯(lián)的是，兩個賬戶在7月17日完成資金調(diào)撥后，在7月21日和22日首次買入“摩恩電氣”。據(jù)問某鴻通訊記錄顯示，邊炯在買入股票期間與其存在通話和短信聯(lián)系。

2014年10月18日，長城證券正式結(jié)束現(xiàn)場盡調(diào)工作，主要原因是由于立信會計師事務(wù)所對雷尚科技報表收入確認(rèn)等方面存在疑問，摩恩電氣決定終止并購重組雷尚科技項目。2014年10月20日，摩恩電氣公告終止籌劃重大資產(chǎn)重組事項，并即日復(fù)牌。10月20日摩恩電氣復(fù)牌當(dāng)日，兩個賬戶全部清倉所持摩恩電氣股票。

邊炯利用摩恩電氣進(jìn)行內(nèi)幕交易獲利“豐厚”，在不足20個交易日賺到“百萬”，卻沒想到日后付出了沉重的代價。

2014年7月21日和22日，邊炯首次買入當(dāng)天，摩恩電氣開盤價分別為6.86元/股和6.79元/股；在8月13日停牌前最后一個交易日，摩恩電氣漲至8.41元/股（當(dāng)日收盤價）；此后并購重組失敗復(fù)牌當(dāng)日，其收盤價為8.02元/股，較邊炯買入時上漲約18%。而邊炯合計買入約114萬股，耗資790萬元左右，獲利超百萬元。

最終證監(jiān)會決定，沒收邊炯違法所得104.20萬元，罰款312.61萬元，罰沒合計416.81萬元。

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