上會在即，IPO公司和兩位保薦人卻收到了深交所的監(jiān)管函。發(fā)生了什么？

　　日前，深交所對創(chuàng)業(yè)板擬上市公司久盛電氣以及其兩位保薦人招商證券的閆坤、張陽下發(fā)監(jiān)管函，直指公司私自刪除審核問詢問題、招股書有多處錯漏等問題。

　　圖片來源：深交所

　　私自刪除審核問題

　　審核問詢是每一個擬上市公司在上市過程中，都需要經歷的一次“考試”，各個上市公司都要認真“作答”。但是，在這一場“考試”中，遇到了不想回答的審核問題，久盛電氣想到的辦法卻是避而不答、直接刪除。

　　監(jiān)管函顯示，久盛電氣在回復問題時，刪除了有關疫情應對措施的問題，未對該問題進行回復，直至深交所再次問詢后，才披露相關情況。另外，對于公司與關聯(lián)方的資金拆借事項，久盛電氣也避而不答。

　　圖片來源：深交所

　　同時，深交所還在監(jiān)管函中指出，久盛電氣在招股說明書關于關聯(lián)交易的信息披露存在多處錯漏，與實際情況不符。

　　招股說明書(申報稿)顯示，報告期內，久盛電氣分別于2017年、2018年向控股股東迪科投資拆入資金2260萬元、1250萬元。之后，久盛電氣在更新財務資料時對招股說明書相關數(shù)據(jù)進行了更正，包括將上述拆入資金金額更正為2760萬元、1295萬元，并補充披露了2018年久盛電氣向實際控制人張建華及其配偶鄭鈺華拆入資金635萬元，以及2019年向關聯(lián)方池州市新源房地產開發(fā)有限公司銷售商品556.17萬元。

　　新三板掛牌期間曾收警示函

　　資料顯示，久盛電氣主要從事防火類特種電纜以及電力電纜等的研發(fā)、生產、銷售和服務。此次，久盛電氣擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，擬募資4.68億元用于年產12000km無機絕緣電纜及年產600km油井加熱電纜項目及補充流動資金。

　　招股書顯示，久盛電氣2017年-2019年以及2020年1-6月分別實現(xiàn)營業(yè)收入10.12億元、12.31億元、12.56億元以及5.19億元；分別實現(xiàn)凈利潤1937.15萬元、6378.44萬元、8251.32萬元以及3461.81萬元。

　　圖片來源：招股書

　　根據(jù)深交所披露的信息，久盛電氣將于3月18日上會。

　　早在此次上市前，久盛電氣于2015年-2017年期間在新三板掛牌。掛牌期間，久盛電氣因未在2016年會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告，違反了相關規(guī)定，構成信披違規(guī)。對此，股轉公司曾對公司時任董事長、董事會秘書采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　曾有保薦代表人篡改IPO審核問詢函被罰

　　事實上，久盛電氣和保薦人員因為私自改動交易所審核問詢問題被罰，并不是孤例。

　　2019年，交控科技股份有限公司在發(fā)行上市階段，其保薦代表人中金公司的萬久清、莫鵬也因擅自修改交易所的審核問詢函，被證監(jiān)會和上交所同時開了“罰單”。

　　根據(jù)上交所2019年的處分通知，2019年4月28日，在向上交所報送的“問詢回復”及同步報送的更新版招股說明書中，兩保代擅自多處修改了交控科技的招股說明書中有關經營數(shù)據(jù)、業(yè)務與技術、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內容。同時，由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。

　　對此，證監(jiān)會與上交所開出罰單，證監(jiān)會對萬久清、莫鵬采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施；上交所對兩人給予通報批評的紀律處分，對兩人所屬的中金公司采取了書面警示的監(jiān)管措施。

（文章來源：中國證券報）

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